Somos un referente indiscutible en materia de cumplimiento normativo. Nuestra probada y amplia experiencia nacional e internacional nos posiciona como única boutique de Compliance del Perú.
¿Por qué implantar un sistema de Compliance?
Las actividades empresariales están sujetas a responsabilidad penal generada por terceros (proveedores/clientes), empleados y/o colaboradores. Como consecuencia de ello, la identificación, la gestión y el control adecuado de los riesgos empresariales son cuestiones troncales para minimizar riesgos en la operativa de nuestros clientes que impacten tanto en su cuenta de resultados, como en su reputación.
Identificación y análisis de los riesgos penales.
Elaboración de procedimientos.
Implantación del Compliance Program.
Establecimiento de una cultura del cumplimiento en el personal de la
empresa
Defensa efectiva
ante contenciosos por incumplimiento normativo
Auditoría interna y verificación periódica
Antes de elaborar cualquier programa de cumplimiento normativo, establecemos un riguroso y exhaustivo análisis de la operativa y procesos de nuestros clientes para identificar sus riesgos y diseñar el plan que mejor se adapte a sus necesidades.
Desarrollamos dichos programas de cumplimiento, manuales y códigos de conducta con el fin de establecer procesos y una cultura corporativa que prevengan y atenúen posibles riesgos penales. Brindamos capacitación especializada que permita a la organización incorporar la cultura de cumplimiento normativo,
Por último, implantamos hasta el último detalle del programa en el seno de la organización.
Defendemos a nuestros clientes en todos los procesos penales en los que se pudiera ver involucrado como consecuencia de una actividad delictiva llevada a cabo en el seno de su organización.
Principales servicios de Caro & Asociados en Compliance:
Revisamos, vigilamos y monitorizamos de forma periódica la eficacia de los modelos de cumplimiento mediante auditorías internas y externas.
Además de analizar y controlar la evolución de los programas implementados, evaluamos a los Oficiales de Cumplimiento y auditores en el cumplimiento de sus funciones.
El establecimiento de una concienciación in company de los delitos que pueden generar responsabilidad penal de la empresa es uno de los pilares fundamentales para mitigar los riesgos penales.
Desde Caro & Asociados, ofrecemos los mejores planes de formación para los diferentes stakeholders de la empresa. Nuestro principal objetivo es generar una cultura de cumplimiento normativo en empleados, administradores y directivos.
pRÁCTICA DEL COMPLIANCE
INSTITUCIONES ASESORADAS
ASESORÍA EN LOS PROCESOS LEGISLATIVOS QUE IMPACTAN EN LA INDUSTRIA DEL COMPLIANCE
